实行法官执法档案管理制度强化法院审判管理提高案件质量和效率
--关于西双版纳州中级人民法院实行法官执法档案管理工作情况的调研

西双版纳州中级人民法院  李剑波/史亚奎

　　2006年以来，西双版纳州中级人民法院实行法官执法档案管理工作，对提高西双版纳州中级人民法院整体办案质量和效率起到非常重要的作用，法官执法档案管理工作初见成效。为进一步改进和完善管理工作，查找西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理工作中存在的突出问题，有针对性地提出加强西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理工作的意见和建议。近期，笔者对西双版纳州中级人民法院实行法官执法档案管理工作情况进行了调研，现将调研情况报告如下：
　　一、西双版纳州中级人民法院实行法官执法档案管理工作的具体情况及措施
　　（一）具体情况
　　一是加强法官执法档案管理工作，把实行法官执法档案管理工作具体要求落到实处。西双版纳州中级人民法院始终把实行法官执法档案管理工作、提高案件审判质量置于各项工作的首位，加大实行法官执法档案管理工作力度。以每名法官年承办案件数为基数作具体量化考核，将法官所承办的案件是否存在超审限的问题；所承办的案件是否存在因人民检察院抗诉而被改判或发回重审的问题；所承办的案件是否存在因当事人上诉，二审法院作出案件性质、适用法律条款的错误而改判或发回重审的问题；所承办的案件审理终结后是否存在引发上访缠诉的问题；所承办的案件是否存在行使审判职权不当，造成国家赔偿的问题；所承办的案件是否因法官自身的原因造成执行难的问题等为具体内容作具体量化考核。认真落实法官执法档案管理工作的各项具体要求，将法官执法档案管理工作落到实处。
　　二是院各部门认真履行职责，在实行法官执法档案管理工作中充分发挥作用。西双版纳州中级人民法院各职能部门在实行法官执法档案管理工作中各尽其职、各尽其能，相互配合，协调一致。院立案庭负责统计每名法官年承办案件数量，统计是否存在案件超审限的情况，是否存在抗诉、改判、发回重审的情况，终结案件引发的上访缠诉情况，因法官自身原因造成执行难的情况；院行政庭负责统计因行使审判职权不当，造成国家赔偿的情况；院审判监督庭对结案的案件按西双版纳州中级人民法院制定的《关于法官执法考核的办法（试行）》和《西双版纳傣族自治州中级人民法院案件质量监督检查实施细则（试行）》进行严格考核，由分管副院长及时在全院大会上通报案件质量考核情况，及时纠正存在的问题。法官执法档案管理工作要求每个业务庭的法官按月如实填报“西双版纳州中级人民法院法官执法档案月报表”，由庭长审核签字后分别送往立案庭、行政庭审查。每半年由立案庭和行政庭将每名法官执法档案考核的具体内容报西双版纳州中级人民法院政治部，在由政治部统计分析后作为业务庭室年终法官等级晋升、职级晋升、评先立功受奖的依据或处罚的依据。
　　三是将法官执法档案管理工作的具体内容作为提高法官办案质量的重要措施，增强法官的事业心和责任感，提高法官的办案水平。
　　（二）采取的措施
　　一是调查建立法官执法档案信息库。深入调查，全面掌握全院法官办案的基本情况，根据办案的效果，投诉情况，建立法官执法档案，将法官的年承办案件的数量，案件超审限的情况，案件抗诉、改判、发回重审的情况，结案件引发的上访缠诉情况，因法官自身原因造成执行难的情况，作为法官执法档案记录的重要内容。建立法官执法档案记录信息库，以便及时了解掌握有关情况。
　　二是强化教育培训。利用党校、法官学院等院校，采取“请进来、送出去”的办法大力开展法官培训和教育，不断提高法官知识水平，增强法官依法办案的能力，将全院法官执法档案管理工作的具体内容落到实处。以教育来强化法官执法档案管理工作的目标，让法官领会执法档案管理工作的精神实质，增强法官配合法官执法档案管理工作的自觉性。今年1月至5月31日，全州法院组织副处级以上干部学习3次，参学人数累计22人次；组织法官培训 2次，参加培训人数累计158人次。
　　三是优化法官执法档案管理工作政策环境。针对西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理工作的实际情况，相关职能部门加强西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理政策的研究，为制定法官执法档案管理政策提供可行性的参考依据，法官执法档案管理政策的研究在西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理工作规章制度出台中发挥重要的作用。
四是建立法官执法档案管理工作的信息收集平台，研究制定平台的良性循环机制。根据法官执法档案管理在西双版纳州中级人民法院实行的情况，查找西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理存在问题是当前西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理工作的难点。西双版纳州中级人民法院为解决这一难题，政治部、审监庭牵头组织，各庭室广泛参与，定期在全院范围内广泛开展收集法官对法官执法档案管理工作的评价活动，查找法官执法档案管理工作中的不足。每次活动结束后，对法官的建议、反映的问题，相关部门都会进行研究，以便发现西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理工作存在的问题，针对问题寻求解决问题的最佳方案。以建议促发展，从而形成法官执法档案管理工作的信息收集平台、研究制定平台的互助良性循环机制。
　　二、实行法官执法档案管理工作取得的成效
　　（一）增强西双版纳州中级人民法院法官的事业心和责任感，提高了办案的质量和效率
　　西双版纳州中级人民法院实行法官执法档案管理工作，以提高案件质量、案件效率为重点，采取有效措施，强化管理手段，着力抓好法官执法档案管理，有效推进了西双版纳州中级人民法院法官执法档案工作的规范化、科学化发展，增强了西双版纳州中级人民法院法官的事业心和责任感。在法官中形成了“要我学”转变为“我要学”的学习氛围。从2006年至2008年来看，西双版纳州中级人民法院审理的各类案件在审理时程序合法，绝大多数案件在事实认定上准确清楚，法律适用正确，法律文书阐述条理清晰，逻辑和说理性强。法官对案件宣判后，当事人有疑虑的、有询问的，西双版纳州中级人民法院法官都做到耐心细致的解释，尽量消除当事人的疑虑，达到服判。息诉罢访。各类案件均无超审限的情况发生；不存在法官因行使审判职权不当，造成国家赔偿的问题；不存在因法官自身的原因造成执行难的问题；也不存在结案后引发上访缠诉的情况。实行法官执法档案管理工作，增强法官学习法律业务和政治理论的自觉性，达到了法官办案的社会效果和法律效果相统一的目的 办案质量和效率不断提高。
　　2006年，西双版纳州中级人民法院受理第一审民商事案件73件，结案59件，结案率为80.8%；上诉后二审改判1件；发回重审1件，无抗诉案件；受理第一审刑事案件209件，结案209件，结案率为100%，上诉后二审改判11件，占结案数5.3%；发回重审1件；无抗诉案件；受理第一审行政案件3件，结案3件，结案率100%；无上诉二审改判的案件；无发回重审的案件。民商事、刑事、行政案件均无抗诉和超审限情况。
　　2007年，西双版纳州中级人民法院受理第一审民商事案件76件，结案53件，结案率为69.7%，比2006年下降了11.2%。结案率下降的主要原因是许多案件因涉及到技术鉴定，而鉴定结论迟迟不能出来，导致不能及时结案。上诉后二审改判3件，占结案数的5.66%；发回重审2件，占结案数的3.77%；无抗诉案件。受理第一审刑事案件240件，结案237件，结案率为98.8%，同比下降了1.2%；上诉后二审改判18件，占结案数7.6%，同比上升了2.3%；发回重审4件，比2006年增加3件；抗诉的案件3件，省法院维持原判2件，改判1件，原因是量刑不当；受理第一审行政案件3件，结案2件，结案率66.7%，同比下降了33.3%；无二审改判的案件，无发回重审的案件。民商事、刑事、行政案件均无超审限情况。
　　2008年，西双版纳州中级人民法院受理第一审民商事案件72件（含旧存23件），结案60件，结案率为83.33%，同比结案率上升13.63%。上诉后二审改判3件，占结案数的5%，同比下降0.6%；发回重审1件，占结案数的1.6%；无抗诉案件。受理第一审刑事案件328件，结案317件，结案率为96.65%，同比下降了2.15%；上诉后二审改判11件，占结案数3.4%，同比下降了4.2%；发回重审5件，无抗诉案件，受理第一审行政案件10件，结案10件，结案率为100%，改判0件，发回重审3件。民商事、刑事、行政案件均无抗诉和超审限情况。
　　综上所述，西双版纳州中级人民法院自2006年实行法官档案管理工作以来，各类案件的受案数、结案数，改判、发回重审、抗诉的案件数，有升有降，这是因为各年受理和办结案件数量不一样或审级管辖改变的因素存在的原因。总体上看，2006年至2008年，西双版纳州中级人民法院法官办理的各类案件质量和效率均有不同程度提高。
　　（二）充实和提高法官理论知识，增强法官求知欲望
　　西双版纳州中级人民法院实行法官执法档案管理工作，法官理论知识得到不断充实和提高。实行法官执法档案管理，进一步规范法官培训工作，不断拓宽全院法官的知识面，求知欲也明显增强，对各类知识的学习产生了浓厚的兴趣，充分调动了法官学习的主动性和自觉性，有效激发了法官的潜力，提升了法官奋发向上的精神状态，为西双版纳州中级人民法院法官队伍的优化发展奠定了坚实的基础。
　　（三）法官办案能力不断增强，综合素质全面提高
　　西双版纳州中级人民法院实行法官执法档案管理工作，使法官个人综合素质得到全面提升。实行法官执法档案管理，促使法官加强自我学习，增长知识，知识的增加有效增强了法官应对复杂局面和处理突发事件的能力，拓宽了法官的视野，提高法官的组织协调能力，为他们进一步从法律上宏观思考、分析、处理案件提供了帮助。
　　（四）法官队伍管理不断科学、规范，法官依法办案接受监督的意识明显增强
　　西双版纳州中级人民法院实行法官执法档案管理工作，使法官队伍管理不断科学规范，实行法官执法档案管理是法官队伍管理不断科学规范的重要要求，法官依法办案、执法为民意识明显增强。在加强实行法官执法档案管理的同时，西双版纳州中级人民法院进一步强化了法官依法履行职务过程的监督，全面贯彻案件审判公开制度，主动接受人大监督、人民群众监督、社会组织监督，极大地提高了法官队伍的依法办案的意识和水平。
　　三、实行法官执法档案管理工作存在的问题和对策
　　（一）存在的主要问题
　　2006年来，西双版纳州中级人民法院在实行法官执法档案管理工作方面取得了一定的成绩，为全州经济社会又好又快发展提供了有力的法官管理制度保障，但也存在一些不容忽视的问题，主要表现在以下几方面：
　　一是法官执法档案管理制度有待进一步完善。在实践中，法官执法档案管理还存在着不够精确，操作繁琐，工作量大，过程长，统计案件办案效果不及时等问题，实行法官执法档案管理，职能部门的管理效率和效果提高不明显。
　　二是法官执法档案管理考核激励机制不够健全。现行西双版纳州中级人民法院的法官执法档案管理考核制度存在一些缺陷。如对德、能、勤、绩、廉五方面有定性评价而量化标准明显不够，科学的法官执法档案管理考核指标体系和考核办法不够完善，法官执法档案管理的结果没有定期的公开，不能充分发挥法官执法档案管理考核的激励作用。
　　三是法官执法档案管理缺少与外地法院的交流，不能借鉴先进的经验和科学的管理办法。全州法院法官执法档案管理推广不明显，未形成推广的良性循环机制。
　　四是对法官执法档案管理不够强，不按时填报《法官执法档案》月报表时有发生，这不利于法官档案管理信息录入，与法官档案管理相脱节，使法官执法档案管理工作不能全面有效地开展。
五是法官执法档案管理没有建立网络信息管理平台，不能实现资源共享，网络科技运用不明显，缺乏科学的管理手段。
　　（二）建议采取的对策
　　一是加强法官执法档案管理，规范法官行为。紧紧围绕“人民法官为人民”的主题实践活动，加强内部管理，坚持从法官执法档案管理的基本要求入手，切实加强教育管理和监督；坚持以执法为民、提高办案质量和效率为重点，突出法官的思想教育，强化管理措施，从法官执法档案管理中寻找解决法官效能建设中存在的突出问题，努力形成行为规范、执法科学、公正透明、廉洁高效的法官执法档案管理体制和运行机制，实行法官办案终身责任追究制。
　　二是完善法官执法档案管理制度，要深入调研、大兴调研之风。要制定出适应于全州法院的法官执法档案管理的体系，就必须深入了解全州法院审判工作和其他各项工作的实际状况，深入细致的调研，汇集、提炼法官执法档案管理行之有效的措施和方法，认真总结经验，找出西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理中存在的不足和问题。同时，在此过程中，加强与先进法院交流学习、吸取其他科学领域以及社会各界的法官执法档案管理意见和建议，为研究、制定在全州法院全面推行法官执法档案管理机制奠定坚实基础。
　　三是统筹规划，完善西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理体系。着手研究西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理体系，加强法官执法档案数据的统计，对不按时报送《法官执法档案》月报表的业务庭进行通报批评，强化法官执法档案统计监督，建立科学、完善的法官执法档案管理指标体系，客观、准确地反映西双版纳州中级人民法院法官的德、能、勤、绩、廉等五个方面的情况，并分别将这五个方面的内容归入西双版纳州中级人民法院法官的办案质量、办案效率、办案效果、廉洁评价以及综合评价等考核指标中。
　　四是法官执法档案管理不仅要注意对法官办案质量、办案效率、办案效果、廉洁评价信息的准确收集，而且要注重法官执法档案管理收集信息的识别运用。法官执法档案管理制度的建立是一项庞大的系统工程，这一体系中原始数据的构成，主要来源法官办案的基本情况，及时、有效地收集、识别和运用。重视发挥法官执法档案管理体系的引导、规范功能，在报功评先、选人用人、业务培训、法官年度考核中充分体现和切实运用法官执法档案管理结果，做到奖罚分明，保障法官执法档案管理工作能够顺利运行并真正发挥作用，以增强西双版纳州中级人民法院法官执法档案管理工作的透明度。
　　五是实行法官执法档案管理，增强法官自我激励效果。法官执法档案管理在西双版纳州中级人民法院推行后，要利用图表等统计手段，定期公开法官执法档案管理的相关数据，让法官不仅对自己的案件审理、办案质量、办案效率、办案效果、廉洁评价等方面的相关数据一目了然，而且让法官通过彼此之间办案质量、办案效率、办案效果、廉洁评价的图表对比，使自己清楚地看到自己在本庭室、全院法官中各项审判业绩指标所处位置，对法官公正办案、提高办案质量、加强业务学习、主观思想的改造将起到了一定的激励作用。使优秀的法官有成就感，积极上进的法官学有目标，安于现状的法官有紧迫感。
　　六是设立审判事务管理机构，改革和完善现行的执法档案管理模式。法官执法档案管理，从西双版纳州中级人民法院的情况看，中间环节太多，具体由业务庭报立案庭，在由立案庭报行政庭、审监庭，在由行政庭、审监庭报政治部，这样操作繁琐，设立审判事务管理机构势在必行，由专门审判事务管理机构统计审核报政治部，减少中间环节，便于操作与运用，提高执法档案管理效率。
　　七是建立法官执法档案管理网络管理平台，实现法官执法档案管理网络资源共享，强化科学管理，通过法官执法档案管理网络管理平台，规范法官执法档案管理数据录入，规范法官执法档案管理网络数据的使用，建立健全法官执法档案网络管理体系，实行科技强院，科学兴院。
　　总之，实行法官执法档案管理是西双版纳州中级人民法院探索强化法官责任意识、司法为民、司法高效、司法权威、司法廉洁的一条新路子，是实现“三个至上”的重要途径。虽然，法官执法档案管理工作在西双版纳州中级人民法院是新生事物，取得一定的成效，但在实践中，他还存在一些问题和不足，这需要我们在法官执法档案管理工作中不断总结经验，进行完善、改进。法官执法档案管理是一项系统工程，这项工程的完成和取得实效，需要西双版纳州中级人民法院广大法官干警共同努力。